AML-, KYC- und Sanktionsrichtlinie

1. Verpflichtung

LAMERZA SHIPPING SERVICES Sp. z o.o. unterhält ein Programm zur Bekämpfung von Geldwäsche (AML) und Terrorismusfinanzierung (CTF) und wendet dieses auf jede Geschäftsbeziehung an. Wir gestatten nicht, dass unsere Dienstleistungen für Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung, Betrug, Korruption, Umgehung von Sanktionen oder sonstige kriminelle Aktivitäten missbraucht werden.

2. Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden (KYC)

Vor dem Onboarding stellen Firmenkunden Folgendes bereit:

• Gründungsurkunde oder Handelsregisterauszug
• Angaben zur USt-IdNr.
• Satzung und Gesellschafterstruktur
• Informationen über den wirtschaftlichen Eigentümer (UBO)
• Ausweisdokumente von Geschäftsführern und Zeichnungsberechtigten
• Nachweis der Geschäftsanschrift
• Geschäftskontodaten

3. Herkunft der Mittel und des Vermögens

Sofern das Transaktionsprofil dies erfordert, bitten wir um Nachweise über die rechtmäßige Herkunft der Mittel — zum Beispiel Kontoauszüge, Handelsrechnungen, Verträge, geprüfte Jahresabschlüsse oder Steuererklärungen.

4. Sanktionsprüfung

Kunden, Vertragspartner, Schiffe und Bestimmungsorte werden gegen geltende Sanktionslisten der EU, UN, des UK und der USA geprüft. Wir tätigen keine Geschäfte mit sanktionierten Personen, Organisationen, Schiffen oder Rechtsordnungen und prüfen auf Dual-Use-Güter sowie beschränkte Waren.

5. Politisch exponierte Personen und Hochrisikofälle

Eine verstärkte Sorgfaltspflicht wird bei politisch exponierten Personen, deren Familienmitgliedern und nahestehenden Personen, bei komplexen Eigentumsstrukturen sowie bei Vertragspartnern mit Bezug zu Hochrisikoländern angewandt.

6. Fortlaufende Überwachung und Meldewesen

• Transaktionen werden im Abgleich mit dem vom Kunden angegebenen Geschäftsprofil überwacht
• Zusätzliche Unterlagen können jederzeit angefordert werden
• Transaktionen können verzögert, abgelehnt oder beendet werden
• Verdächtige Aktivitäten werden den zuständigen polnischen Behörden gemeldet, sofern dies gesetzlich vorgeschrieben ist
• Unterlagen werden für 5 Jahre nach Beendigung der Geschäftsbeziehung aufbewahrt

7. Kontakt

Fragen zu Compliance und Due Diligence, einschließlich Anfragen zu unserem Dokumentationspaket, werden über info@lamerza-poland.com bearbeitet.